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引言——

上市公司董監(jiān)高作為公司的經(jīng)營(yíng)管理層，對(duì)上市公司的規(guī)范運(yùn)作和有效治理發(fā)揮著關(guān)鍵作用，很多規(guī)則都對(duì)董監(jiān)高的行為施加明確的限制以保證他們忠實(shí)、勤勉履職。為了避免上市公司可能的利益傾斜，董監(jiān)高“親屬”的某些行為也需要受到限制，否則，上市公司的董監(jiān)高可能要承擔(dān)其“親屬”違反規(guī)定的后果。而針對(duì)不同范圍內(nèi)的親屬，其行為受到限制的事項(xiàng)范圍有所區(qū)別，他山咨詢(xún)就此進(jìn)行了梳理，以便更清晰地了解董監(jiān)高“親屬”不能逾矩的行為。

上市公司董監(jiān)高的“親屬”不僅出于身份、血緣關(guān)系與董監(jiān)高有著利益上的牽連關(guān)系，也由于與董監(jiān)高在日常生活中有著頻繁接觸和緊密聯(lián)系，更容易獲知尚未公開(kāi)的內(nèi)幕信息，如果不對(duì)他們的某些行為施加限制，對(duì)廣大投資者來(lái)說(shuō)難免有失公平，甚至損害投資者的合法權(quán)益。雖然《中華人民共和國(guó)民法典》第一千零四十五條對(duì)親屬、近親屬和家庭成員各自的內(nèi)涵和外延進(jìn)行了清晰的界定，但是證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)則在不同制度中調(diào)整親屬行為時(shí)，對(duì)“親屬”概念作出了不同規(guī)定，我們將這些規(guī)則分為三類(lèi)：

一是“關(guān)聯(lián)自然人”規(guī)則涉及的親屬。證券交易所規(guī)則在界定關(guān)聯(lián)自然人時(shí)引入“關(guān)系密切的家庭成員”這一概念，并將“關(guān)系密切的家庭成員”的概念廣泛適用于首次公開(kāi)發(fā)行網(wǎng)下配售、科創(chuàng)板詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓、北交所IPO形成的限售股鎖定等制度領(lǐng)域。

二是“一致行動(dòng)人”規(guī)則涉及的親屬。如上市公司收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)、上市公司大股東通過(guò)集中競(jìng)價(jià)或大宗交易方式減持股份、累積投票制等制度領(lǐng)域，應(yīng)當(dāng)適用“一致行動(dòng)人”概念時(shí)，該類(lèi)親屬的行為受到相應(yīng)約束。

三是短線(xiàn)交易、獨(dú)立董事任職限制等規(guī)則中難以統(tǒng)一歸類(lèi)、一事一議的親屬范疇。

一

“關(guān)聯(lián)自然人”規(guī)則涉及的親屬

各板塊業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)于上市公司董監(jiān)高“關(guān)系密切的家庭成員”的行為限制，主要包括以下幾項(xiàng)：

二“一致行動(dòng)人”規(guī)則涉及的親屬

依據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第八十三條，“持有投資者30%以上股份的自然人和在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬，與投資者持有同一上市公司股份”互為一致行動(dòng)人。如果在上市公司任職的董監(jiān)高及其上述親屬同時(shí)持有上市公司股份，如無(wú)相反證據(jù)則會(huì)被認(rèn)定為一致行動(dòng)人。涉及上市公司股份權(quán)益變動(dòng)時(shí)，投資者及其一致行動(dòng)人在一個(gè)上市公司中擁有的權(quán)益應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算，按照規(guī)定及時(shí)履行相應(yīng)的審議及披露義務(wù)。

案例一：LYGF（603729）——股東未及時(shí)披露與其配偶、女兒的一致行動(dòng)關(guān)系及持股比例變動(dòng)情況被上交所通報(bào)批評(píng)

卓某英是LYGF（603729）的股東。2021年5月17日，其與配偶卓某明分別持股LYGF（603729）股份總數(shù)的4.57%、0.43%，占公司股份總數(shù)的5.02%，首次持股超過(guò)5%，但未及時(shí)停止交易并披露一致行動(dòng)關(guān)系及權(quán)益變動(dòng)報(bào)告。2021年5月22日，公司公告簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)披露了卓某英的持股變動(dòng)情況，但稱(chēng)無(wú)一致行動(dòng)人。直到2021年8月5日，公司披露提示性公告顯示，卓某英配偶卓某明、女兒卓某男系卓某英的一致行動(dòng)人，三人合計(jì)持有公司股份5,785,000股，占公司股份總數(shù)的6.20%。2022年1月15日，公司就上述持股情況披露簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。2022年4月22日，上交所對(duì)上述三人予以通報(bào)批評(píng)。

此外，涉及上市公司大股東通過(guò)集中競(jìng)價(jià)或大宗交易方式減持股份、累積投票制的采用、關(guān)聯(lián)人名單的報(bào)送及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)明等事項(xiàng)時(shí)，董監(jiān)高親屬作為一致行動(dòng)人應(yīng)遵守相應(yīng)的規(guī)則限制。

三

其他范圍親屬的行為限制

（一）短線(xiàn)交易

原《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）中，短線(xiàn)交易的適用主體僅限于上市公司的董監(jiān)高、持股5%以上的股東，新《證券法》將短線(xiàn)交易的監(jiān)管主體擴(kuò)大到其近親屬。新《證券法》第四十四條明確規(guī)定：“前款所稱(chēng)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶(hù)持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券?！睂?shí)踐中不乏董監(jiān)高因其配偶、父母、子女在買(mǎi)入股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出或賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入的違規(guī)行為而被監(jiān)管的案例。

案例二：ZJGH（002839）—獨(dú)立董事因其配偶買(mǎi)入又隔天賣(mài)出可轉(zhuǎn)債被深交所出具監(jiān)管函

裴某作為ZJGH（002839）公司的獨(dú)立董事，其配偶于2022年7月19日買(mǎi)入“張行轉(zhuǎn)債”5,000張，成交金額62.80萬(wàn)元；并于2022年7月20日賣(mài)出“張行轉(zhuǎn)債”5,000張，成交金額62.93萬(wàn)元，前述交易買(mǎi)入和賣(mài)出時(shí)間間隔不足六個(gè)月，構(gòu)成《證券法》第四十四條規(guī)定的短線(xiàn)交易。2022年8月3日，裴某被深交所出具監(jiān)管函。

案例三：TKGF（601233）—監(jiān)事因其配偶6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入又賣(mài)出公司股份被上交所予以監(jiān)管警示

2022年7月6日，TKGF（601233）披露《關(guān)于監(jiān)事親屬買(mǎi)賣(mài)股票構(gòu)成短線(xiàn)交易及致歉的公告》，披露公司時(shí)任監(jiān)事俞某忠配偶沈某文存在短線(xiàn)交易公司股票的情形，沈某文于2021年8月23日至2022年6月28日期間，多次買(mǎi)賣(mài)公司股票。其中合計(jì)買(mǎi)入股數(shù)29,700股，交易金額638,270元，合計(jì)賣(mài)出28,200股，交易金額562,516元。沈某文在6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入又賣(mài)出其所持股份的行為，構(gòu)成短線(xiàn)交易。2022年8月3日，上交所對(duì)時(shí)任監(jiān)事俞某忠予以監(jiān)管警示。

案例四：BKNY（002828）—董事因其女兒6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出又買(mǎi)入公司股票被深交所出具監(jiān)管函

公司于2022年7月5日披露的《關(guān)于公司董事親屬短線(xiàn)交易及致歉的公告》顯示，董事吳某義的女兒于2022年2月9日至2022年3月3日合計(jì)賣(mài)出公司股票49萬(wàn)股，賣(mài)出金額合計(jì)505.09萬(wàn)元，并于2022年6月24日買(mǎi)入公司股票30萬(wàn)股，買(mǎi)入金額為190.50萬(wàn)元，上述股票交易行為構(gòu)成《證券法》第四十四條規(guī)定的短線(xiàn)交易。2022年7月14日，吳某義被深交所出具監(jiān)管函。

雖然短線(xiàn)交易規(guī)定的親屬范圍較小，僅明文規(guī)定了“配偶、父母、子女”，但實(shí)際上因?yàn)樵摋l還包括“利用他人賬戶(hù)持有的股票”，所以在實(shí)踐中親屬的范圍可能會(huì)根據(jù)案例情況進(jìn)行擴(kuò)大，配偶、父母、子女之外的其他親屬在六個(gè)月內(nèi)買(mǎi)賣(mài)股票的行為也存在被認(rèn)定為短線(xiàn)交易的監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。

（二）內(nèi)幕信息知情人和內(nèi)幕交易行為的認(rèn)定

雖然《證券法》并沒(méi)有直接將上市公司董監(jiān)高的“親屬”納入內(nèi)幕信息知情人的范圍，但證券交易所規(guī)則層面都對(duì)內(nèi)幕信息知情人的范圍進(jìn)一步細(xì)化，如《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——信息披露事務(wù)管理》第三十四條明確將上市公司董監(jiān)高的配偶、子女和父母作為內(nèi)幕信息知情人報(bào)送；《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第5號(hào)——信息披露事務(wù)管理》第三十六條規(guī)定，因與上市公司董監(jiān)高存在親屬關(guān)系而知悉公司有關(guān)內(nèi)幕信息的其他人員也屬于內(nèi)幕信息知情人。因此，上市公司在實(shí)施重大資產(chǎn)重組、高比例送轉(zhuǎn)股份、要約收購(gòu)、回購(gòu)股份等需要報(bào)送內(nèi)幕信息知情人檔案信息事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)根據(jù)內(nèi)幕信息的實(shí)際擴(kuò)散情況，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地填寫(xiě)相關(guān)親屬的信息。

最高人民法院于2011年7月13日發(fā)布的《關(guān)于審理證券行政處罰案件證據(jù)若干問(wèn)題的座談會(huì)紀(jì)要》中提及“關(guān)于內(nèi)幕交易行為的認(rèn)定問(wèn)題”，若監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供的證據(jù)能夠證明“內(nèi)幕信息知情人的配偶、父母、子女以及其他有密切關(guān)系的人，其證券交易活動(dòng)與該內(nèi)幕信息基本吻合”，且被處罰人不能作出合理說(shuō)明或者提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事相關(guān)證券交易活動(dòng)的，人民法院可以確認(rèn)被訴處罰決定認(rèn)定的內(nèi)幕交易行為成立。

此外，依據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號(hào)——股份變動(dòng)管理》第二十四條的規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)確保其配偶、父母、子女、兄弟姐妹不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買(mǎi)賣(mài)本公司股份的行為。

（三）任職限制

為了保證上市公司董監(jiān)高任職的公開(kāi)、公平、公正性，相關(guān)規(guī)則對(duì)“親屬”在上市公司的任職情況也作出了部分限制。

1.獨(dú)立董事任職限制

依據(jù)《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》第七條的規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事：

1）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

2）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份百分之一以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；

3）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份百分之五以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；

4）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員。

2.監(jiān)事任職限制

深交所和北交所業(yè)務(wù)規(guī)則明確要求，公司董事、高級(jí)管理人員的配偶和直系親屬在公司董事、高級(jí)管理人員任職期間不得擔(dān)任公司監(jiān)事。

（四）股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的限制

依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》，單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人的配偶、父母、子女，不得成為激勵(lì)對(duì)象。但創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、北交所都規(guī)定若上述主體在上市公司擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員或核心業(yè)務(wù)人員，則可以成為激勵(lì)對(duì)象。

（五）董監(jiān)高申報(bào)其親屬身份信息要求

為便于證券交易所對(duì)上市公司股東以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等主體所持本公司股份及其變動(dòng)進(jìn)行管理，深交所要求上市公司董監(jiān)高向交易所申報(bào)其個(gè)人身份信息時(shí)，一同申報(bào)其近親屬（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息；滬主板的要求略有不同，上市公司董監(jiān)高需要申報(bào)其個(gè)人、配偶、父母、子女及為其持有股票的賬戶(hù)所有人身份信息。

總之，上市公司的董監(jiān)高不僅要嚴(yán)格規(guī)范自身的履職行為，也要注意監(jiān)督其“親屬”的行為遵守相關(guān)規(guī)則的要求，同時(shí)也要做好內(nèi)幕信息的保密工作，盡量避免因“親屬”的違規(guī)行為而讓自身承擔(dān)相應(yīng)后果的情形。

相關(guān)法律法規(guī)

《中華人民共和國(guó)證券法》

第四十四條  上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因購(gòu)入包銷(xiāo)售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。

前款所稱(chēng)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶(hù)持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

公司董事會(huì)不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第5號(hào)——信息披露事務(wù)管理》

第三十六條  本指引所稱(chēng)內(nèi)幕信息知情人，是指可以接觸、獲取內(nèi)幕信息的上市公司內(nèi)部和外部相關(guān)人員，包括但不限于：

（一）公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；公司內(nèi)部參與重大事項(xiàng)籌劃、論證、決策等環(huán)節(jié)的人員；由于所任公司職務(wù)而知悉內(nèi)幕信息的財(cái)務(wù)人員、內(nèi)部審計(jì)人員、信息披露事務(wù)工作人員等。

（二）持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；公司控股股東、第一大股東、實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；公司收購(gòu)人或者重大資產(chǎn)交易相關(guān)方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（如有）；相關(guān)事項(xiàng)的提案股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（如有）；因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員，或者證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)有關(guān)人員；因法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易或者對(duì)上市公司及其收購(gòu)、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員；依法從公司獲取有關(guān)內(nèi)幕信息的其他外部單位人員；參與重大事項(xiàng)籌劃、論證、決策、審批等環(huán)節(jié)的其他外部單位人員。

（三）由于與第（一）（二）項(xiàng)相關(guān)人員存在親屬關(guān)系、業(yè)務(wù)往來(lái)關(guān)系等原因而知悉公司有關(guān)內(nèi)幕信息的其他人員。

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。

《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——信息披露事務(wù)管理》

第三十四條  上市公司應(yīng)當(dāng)按照《證券法》所規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人范圍，根據(jù)內(nèi)幕信息的實(shí)際擴(kuò)散情況，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地填寫(xiě)內(nèi)幕信息知情人檔案并向本所報(bào)送，不得存在虛假記載、重大遺漏和重大錯(cuò)誤。上市公司如發(fā)生本指引第三十三條所列事項(xiàng)的，報(bào)送的內(nèi)幕信息知情人至少包括下列人員：

（一）上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（二）上市公司控股股東、第一大股東、實(shí)際控制人，及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（三）上市公司收購(gòu)人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（如有）；

（四）相關(guān)事項(xiàng)的提案股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（如有）；

（五）為該事項(xiàng)提供服務(wù)以及參與本次方案的咨詢(xún)、制定、論證等各環(huán)節(jié)的相關(guān)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)及其法定代表人和經(jīng)辦人（如有）；

（六）接收過(guò)上市公司報(bào)送信息的行政管理部門(mén)及其經(jīng)辦人員（如有）；

（七）前述第（一）項(xiàng)至第（六）項(xiàng)規(guī)定的自然人的配偶、子女和父母；

（八）其他通過(guò)直接或間接方式知悉內(nèi)幕信息的人員及其配偶、子女和父母。

《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》

3.2.3公司董事、高級(jí)管理人員及其配偶和直系親屬在公司董事、高級(jí)管理人員任職期間不得擔(dān)任公司監(jiān)事。

《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》

3.2.2公司董事、高級(jí)管理人員及其配偶和直系親屬在公司董事、高級(jí)管理人員任職期間不得擔(dān)任公司監(jiān)事。

《北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）》

4.2.3上市公司董事、高級(jí)管理人員的配偶、父母和子女在公司董事、高級(jí)管理人員任職期間不得擔(dān)任公司監(jiān)事。

8.4.2激勵(lì)對(duì)象可以包括上市公司的董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員（經(jīng)法定程序認(rèn)定的核心員工），以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和未來(lái)發(fā)展有直接影響的其他員工，獨(dú)立董事和監(jiān)事除外。

單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女以及上市公司外籍員工，在上市公司擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員的，可以成為激勵(lì)對(duì)象。上市公司應(yīng)當(dāng)充分說(shuō)明前述人員成為激勵(lì)對(duì)象的必要性、合理性。

《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》

第八條 激勵(lì)對(duì)象可以包括上市公司的董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員，以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和未來(lái)發(fā)展有直接影響的其他員工，但不應(yīng)當(dāng)包括獨(dú)立董事和監(jiān)事。外籍員工任職上市公司董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員的，可以成為激勵(lì)對(duì)象。

單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女，不得成為激勵(lì)對(duì)象。

《中央企業(yè)控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)工作指引》

第十八條 下列人員不得參加上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃：……（三）單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5％以上股份的股東或者實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女。

《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》

8.4.2激勵(lì)對(duì)象可以包括上市公司的董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員，以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和未來(lái)發(fā)展有直接影響的其他員工，獨(dú)立董事和監(jiān)事除外。

單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女以及上市公司外籍員工，在上市公司擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員的，可以成為激勵(lì)對(duì)象。上市公司應(yīng)當(dāng)充分說(shuō)明前述人員成為激勵(lì)對(duì)象的必要性、合理性。

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

10.4單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東、上市公司實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女以及上市公司外籍員工，在上市公司擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員的，可以成為激勵(lì)對(duì)象?？苿?chuàng)公司應(yīng)當(dāng)充分說(shuō)明前述人員成為激勵(lì)對(duì)象的必要性、合理性。

《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號(hào)——股份變動(dòng)管理》

第五條  上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在下列時(shí)間內(nèi)委托公司向本所申報(bào)其個(gè)人及其近親屬（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、擔(dān)任職務(wù)、身份證件號(hào)碼、證券賬戶(hù)、離任職時(shí)間等）：

（一）新上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在公司申請(qǐng)股票上市時(shí)；

（二）新任董事、監(jiān)事在股東大會(huì)（或職工代表大會(huì)）通過(guò)其任職事項(xiàng)后兩個(gè)交易日內(nèi)；

（三）新任高級(jí)管理人員在董事會(huì)通過(guò)其任職事項(xiàng)后兩個(gè)交易日內(nèi)；

（四）現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在其已申報(bào)的個(gè)人信息發(fā)生變化后的兩個(gè)交易日內(nèi)；

（五）現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在離任后兩個(gè)交易日內(nèi)；

（六）本所要求的其他時(shí)間。

以上申報(bào)信息視為相關(guān)人員向本所提交的將其所持本公司股份按相關(guān)規(guī)定予以管理的申請(qǐng)。

第二十四條  上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、法人或者其他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買(mǎi)賣(mài)本公司股份的行為：

（一）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

（二）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員控制的法人或者其他組織；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、本所或者公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司或者公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有特殊關(guān)系，可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或者其他組織。

《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第8號(hào)——股份變動(dòng)管理》

第五條 上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在下列時(shí)間內(nèi)委托公司通過(guò)本所網(wǎng)站申報(bào)其個(gè)人、配偶、父母、子女及為其持有股票的賬戶(hù)所有人身份信息（包括姓名、職務(wù)、身份證件號(hào)碼、證券賬戶(hù)、離任職時(shí)間等）：

（一）新上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在公司申請(qǐng)股票上市時(shí)；

（二）新任董事、監(jiān)事在股東大會(huì)（或者職工代表大會(huì)）通過(guò)其任職事項(xiàng)后2個(gè)交易日內(nèi)；

（三）新任高級(jí)管理人員在董事會(huì)通過(guò)其任職事項(xiàng)后2個(gè)交易日內(nèi)；

（四）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在其已申報(bào)的個(gè)人信息發(fā)生變化后2個(gè)交易日內(nèi)；

（五）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在離任后2個(gè)交易日內(nèi)；

（六）本所要求的其他時(shí)間。

以上申報(bào)數(shù)據(jù)視為相關(guān)人員向本所提交的將其所持本公司股份按相關(guān)規(guī)定予以管理的申請(qǐng)。